| Tradotto da , | Aggiornato: Aprile 3, 2025L’Associazione Nazionale dei Futures (NFA) svolge un ruolo fondamentale nei mercati finanziari degli Stati Uniti, in particolare per garantire la sicurezza, la trasparenza e l’integrità del trading Forex. I trader che desiderano investire nel Forex all’interno degli USA devono dare priorità alla collaborazione con broker regolamentati dalla NFA per tutelare i loro investimenti e rispettare i requisiti legali. Questa guida esplora l’importanza delle regolamentazioni della NFA, la storia dell’organizzazione, il suo ruolo attuale, le condizioni di licenza e i benefici che i trader possono ottenere collaborando con broker regolamentati dalla NFA.
Qui sotto puoi trovare un elenco dei migliori broker Forex regolati dalla NFA (USA):
Top 5 Broker Forex Regolamentati da NFA
-
Plus500
- Broker regolamentato a più livelli
- Piattaforme di trading proprietarie
- App mobile facile da usare
Strumenti di tradingMetodi di deposito- CFD su azioni USA
- CFD su azioni
- CFD su criptovalute
- CFD su energia
- CFD su ETF
- CFD su Forex
- CFD su indici
- CFD su materie prime
- CFD su metalli
- CFD su titoli azionari
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eToro
- Broker popolare per il social trading
- Il trading avviene su una piattaforma interna innovativa
- Offre sia prodotti di investimento che di trading
Strumenti di tradingMetodi di deposito- CFD su azioni USA
- CFD su azioni
- CFD su criptovalute
- CFD su ETF
- CFD su Forex
- CFD su indici
- CFD su materie prime
- CFD su metalli
- CFD su titoli azionari
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Forex.com
- Accesso a oltre 80 coppie di valute, principali ed esotiche.
- I trader possono scegliere tra diverse piattaforme, inclusi MT4 e MT5, oltre alla piattaforma online e mobile proprietaria di Forex.com
- Forex.com offre ricerche esclusive, feed di notizie e una gamma di risorse educative per aiutare i trader a prendere decisioni consapevoli.
Strumenti di tradingMetodi di deposito- CFD su azioni
- CFD su criptovalute
- CFD su ETF
- CFD su Forex
- CFD su indici
- CFD su materie prime
- CFD su metalli
- CFD su obbligazioni
- Future su energia
- Future su indici
- Future su materie prime
- Future su metalli
- Future su obbligazioni
- Future su tassi d’interesse
- Future su valute
- Opzioni su azioni
- Opzioni su criptovalute
- Opzioni su energia
- Opzioni su ETF
- Opzioni su Forex
- Opzioni su indici
- Opzioni su materie prime
- Opzioni su metalli
- Opzioni su obbligazioni
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Oanda
- OANDA offre accesso a ottime piattaforme di trading, tra cui MT4 e MT5, oltre alla propria app mobile proprietaria per una flessibilità aggiuntiva.
- Puoi fare trading su oltre 65 coppie di valute principali e secondarie, criptovalute e CFD.
- OANDA è regolamentata da autorità di primo livello come FCA, ASIC e IIROC, garantendo sicurezza e protezione.
Strumenti di tradingMetodi di deposito- CFD su criptovalute
- CFD su Forex
- CFD su indici
- CFD su materie prime
- CFD su metalli
- CFD su obbligazioni
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Interactive Brokers
- Accesso a oltre 135 mercati globali: Forex, Criptovalute, Obbligazioni, Materie prime e Azioni
- Integrazione fluida con piattaforme di ricerca esterne e accesso API per trading automatico e gestione del portafoglio.
- Strumenti di trading avanzati, come le opzioni di trading algoritmico, che permettono esecuzioni a livello professionale.
Strumenti di tradingMetodi di deposito- CFD su azioni
- CFD su criptovalute
- CFD su ETF
- CFD su Forex
- CFD su indici
- CFD su materie prime
- CFD su metalli
- CFD su obbligazioni
- Fondi comuni
- Future su obbligazioni
- Opzioni su azioni
Broker confrontati in base allo spread
| Marchio | Commissione per lotto | |
|---|---|---|
| Plus500 | Medio 1.4 pip | $0 |
| eToro | Medio 1 pip | $1 or $2 (stocks only) |
| Forex.com | Minimo 1 pip | $0 for Standard accounts; $5 per standard lot per side for Raw accounts |
| Oanda | Medio 1.5 pip | $3.50 on Zero Accounts |
| Interactive Brokers | Medio 0.2 pip | From 0.08 to 0.20 bps x trade size |
Confronto dei Metodi di Deposito dei Broker FX
| Marchio | Deposito minimo | |
|---|---|---|
| Plus500 |  |
100 $ |
| eToro | |
50 $ o 100 $ in base al paese (10 $ per il Regno Unito) |
| Forex.com |  |
100 $ |
| Oanda | |
0 $ (25 $ per Trustly, Visa, Mastercard) |
| Interactive Brokers | |
0 $ |
Regolazione dei Broker
| Marchio | Leva massima | |
|---|---|---|
| Plus500 | |
1:300 (Conto pro), 1:30 (ASIC | Conto retail), 1:30 (BaFin | Conto retail), 1:30 (CySEC | Conto retail), 1:30 (FCA | Conto retail), 1:30 (FMA | Conto retail), 1:30 (SFSA | Conto retail), 1:30 (DFSA), 1:300 (FSAS), 1:20 (MAS), 1:300 (SCB) |
| eToro | |
1:400 (CySEC | Conto pro), 1:30 (CySEC | Conto retail), 1:400 (FSAS | Conto retail) |
| Forex.com | |
1:30 (ASIC), 1:50 (CFTC), 1:200 (CIMA), 1:30 (CIRO), 1:30 (CySEC), 1:30 (FCA), 1:200 (MAS), 1:400 (Conto pro), 1:25 (JFSA) |
| Oanda | |
N/D |
| Interactive Brokers | |
1:500 (Conto pro), 1:30 (ASIC | IBKR Lite), 1:30 (CBI | IBKR Lite), 1:30 (FCA | IBKR Lite), 1:25 (JFSA | IBKR Lite), 1:20 (MAS | IBKR Lite) |
Disponibilità delle Piattaforme dei Broker Forex
| Marchio | Coppie FX da negoziare | |
|---|---|---|
| Plus500 | |
Proprietary Mobile, Proprietary Web |
| eToro | |
Proprietaria |
| Forex.com | |
MetaTrader 4, MetaTrader 5 |
| Oanda | |
MetaTrader 4, TradingView |
| Interactive Brokers | |
Proprietary Mobile, Proprietary Web |
Confronto Completo dei Broker Forex regolamentati dalla National Futures Association
| Marchio | Deposito minimo | Piattaforme di trading | Spread | Regolamentazione | Trustpilot |
|---|---|---|---|---|---|
 |
100 $ |
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Medio 1.4 pip |
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50 $ o 100 $ in base al paese (10 $ per il Regno Unito) |
|
Medio 1 pip |
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100 $ |
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Minimo 1 pip |
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0 $ (25 $ per Trustly, Visa, Mastercard) |
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Medio 1.5 pip |
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0 $ |
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Minimo 0.1 pip |
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Perché le Regolamentazioni Sono Così Importanti per il Trading Forex?
Il trading forex è intrinsecamente rischioso a causa della sua natura altamente a leva e dei mercati volatili. Senza una corretta supervisione regolamentare, i trader sono esposti a pratiche senza scrupoli, frodi e instabilità finanziaria. Le regolamentazioni mirano a:
- Proteggere i Trader: Assicurare che i broker seguano pratiche corrette per salvaguardare i fondi dei clienti e mantenere la trasparenza.
- Prevenire le Frodi: Stabilire rigorosi standard di conformità per prevenire truffe e comportamenti non etici.
- Promuovere la Stabilità: Garantire l’integrità dei mercati finanziari e prevenire la manipolazione del mercato.
- Aumentare la Fiducia: Incoraggiare la partecipazione degli investitori fornendo un ambiente di trading sicuro e affidabile.
I broker regolamentati dalla NFA sono soggetti ad alcuni dei più rigorosi standard a livello globale, rendendoli una scelta affidabile per i trader.
Storia della NFA
La National Futures Association è stata fondata nel 1982 come organizzazione di autoregolamentazione per l’industria dei derivati, inclusi futures, opzioni e Forex. È stata creata sotto l’autorità della Commodity Futures Trading Commission (CFTC) per regolamentare le attività in questi mercati e proteggere i partecipanti da frodi e pratiche non etiche.
Traguardi principali:
- 1982: La NFA viene fondata per regolamentare il trading di futures.
- 2000: Il Commodity Futures Modernization Act espande la supervisione della NFA per includere il trading al dettaglio di Forex.
- 2010: A seguito del Dodd-Frank Act, la NFA introduce regole più severe per i broker Forex, inclusi limiti di leva finanziaria e requisiti di registrazione.
Oggi, il ruolo della NFA è più critico che mai nel promuovere trasparenza e fiducia nei mercati finanziari in rapida evoluzione.
La NFA Oggi
La NFA opera come organizzazione autoregolamentata sotto la supervisione della CFTC. Il suo obiettivo principale è proteggere i partecipanti al mercato garantendo al contempo l’integrità dell’ecosistema di trading. Le funzioni chiave della NFA includono:
- Registrazione dei Broker: Tutti i broker Forex operanti negli USA devono registrarsi presso la NFA e soddisfare i suoi severi requisiti.
- Monitoraggio e Applicazione: La NFA monitora continuamente i broker per la conformità e impone sanzioni per le violazioni.
- Educazione e Risorse: Fornire ai trader strumenti e informazioni per prendere decisioni informate.
- Risoluzione delle Controversie: Offrire servizi di arbitrato e mediazione per risolvere le controversie tra broker e clienti.
Il ruolo attivo della NFA assicura che i trader possano operare in un ambiente equo e trasparente.
Condizioni di Licenza e Costi
Ottenere una licenza NFA è un processo rigoroso progettato per eliminare entità non affidabili e garantire che solo broker reputabili operino nel mercato statunitense. I requisiti principali includono:
Requisiti Finanziari
- Capitale Minimo: I broker devono mantenere un capitale netto minimo di 20 milioni di dollari per garantire la stabilità finanziaria e la capacità di soddisfare gli obblighi nei confronti dei clienti. Questo requisito di capitale elevato è uno dei più rigorosi a livello globale e assicura che i broker abbiano la solidità finanziaria per operare in sicurezza e coprire le posizioni dei clienti.
- Conti Segregati: I fondi dei clienti devono essere conservati in conti segregati, separati dai fondi operativi del broker. Questo protegge il denaro dei clienti in caso di insolvenza del broker e garantisce trasparenza nella gestione dei fondi.
- Garanzia di Liquidità: I broker devono dimostrare sufficiente liquidità per gestire la volatilità del mercato e i prelievi dei clienti senza compromettere la loro stabilità operativa.
Requisiti Operativi
- Trasparenza: I broker devono fornire informazioni chiare e accurate sui loro servizi, costi e condizioni di trading. Pubblicità ingannevole o strutture tariffarie poco chiare sono severamente proibite.
- Dichiarazioni sui Rischi: È obbligatoria la divulgazione completa dei rischi di trading ai clienti. I broker devono educare i trader sui potenziali perdite nel trading Forex, in particolare sui rischi associati alla leva finanziaria e alla volatilità del mercato.
- Responsabili della Conformità: I broker devono impiegare responsabili della conformità dedicati per supervisionare l’adesione ai regolamenti NFA. Questi responsabili sono responsabili di garantire che le operazioni del broker rimangano entro i limiti legali ed etici e di affrontare eventuali problemi identificati durante le verifiche.
- Reportistica Regolare: I broker devono inviare rapporti finanziari e operativi regolari alla NFA, permettendo all’organizzazione di monitorare continuamente la loro conformità.
Costi
- Costi di Registrazione: I broker devono pagare le tasse di registrazione iniziali, che coprono il trattamento e la valutazione della loro domanda.
- Contributi Annuali di Membri: Queste tasse ricorrenti si basano sul volume di trading del broker e aiutano a finanziare le attività regolatorie dell’NFA.
- Costi di Audit: L’NFA conduce audit di routine per garantire la conformità, e i broker sostengono i costi associati a questi audit. Queste ispezioni possono includere visite in loco, revisioni della documentazione e analisi finanziarie.
- Investimenti in Tecnologia e Infrastruttura: Per soddisfare gli standard di dati e reportistica dell’NFA, i broker spesso devono investire in piattaforme tecnologiche robuste in grado di fornire reportistica in tempo reale e gestione sicura dei dati.
Benché questi costi siano considerevoli, sottolineano l’impegno dei broker regolamentati dall’NFA nel mantenere alti standard. Soddisfacendo questi requisiti finanziari e operativi, i broker dimostrano la loro affidabilità e dedizione nel fornire un ambiente di trading sicuro per i loro clienti.
Come Confermare la Legittimità di una Licenza
Verificare lo stato regolatorio di un broker è essenziale per assicurarsi di avere a che fare con un’entità legittima. La NFA fornisce uno strumento online facile da usare noto come BASIC (Background Affiliation Status Information Centre). Ecco come puoi confermare la licenza di un broker:
- Visita il Database BASIC: Vai su https://www.nfa.futures.org.
- Cerca il Broker: Inserisci il nome del broker o l’ID NFA.
- Esamina i Dettagli: Verifica lo stato di registrazione del broker, la cronologia di conformità e eventuali azioni disciplinari.
- Controlla le Informazioni: Confronta i dettagli sul sito della NFA con le affermazioni del broker per assicurarti dell’accuratezza.
Con questa due diligence, i trader possono evitare di cadere vittime di broker non regolamentati o fraudolenti.
Restrizioni sugli Strumenti
Le normative NFA impongono alcune restrizioni sui tipi di strumenti che i broker possono offrire ai clienti retail. Queste restrizioni mirano a prevenire un’eccessiva assunzione di rischi e a proteggere i trader da prodotti finanziari complessi e opachi. Stabilendo limiti chiari, la NFA garantisce un ambiente di trading più sicuro per tutti i partecipanti.
-
Forex Spot
I broker generalmente forniscono il trading di Forex spot, che include l’acquisto e la vendita di coppie di valute al prezzo di mercato corrente utilizzando parametri contrattuali standardizzati. Questa standardizzazione garantisce trasparenza e consente ai trader di comprendere le meccaniche delle loro operazioni senza complicazioni nascoste.
-
Opzioni Binarie
La NFA vieta le opzioni binarie per i clienti retail. Questi strumenti sono considerati altamente speculativi e comportano rischi significativi a causa della loro struttura di pagamento tutto o niente. Il divieto aiuta a proteggere i trader da perdite potenzialmente catastrofiche associate a questi prodotti ad alto rischio.
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Strumenti Esotici
L’accesso a strumenti finanziari esotici, come derivati altamente speculativi o attività meno liquide, è limitato per i trader retail. Questa restrizione garantisce che i trader si concentrino su mercati più stabili e ampiamente compresi, riducendo la probabilità di perdite inaspettate derivanti da movimenti di prezzo imprevedibili.
-
Altri Strumenti Vietati
La NFA può anche limitare altri prodotti finanziari complessi che mancano di trasparenza o comportano rischi eccessivi. Ad esempio, alcuni derivati con leva e strumenti sintetici non sono permessi per il trading retail. Queste restrizioni mirano a mantenere il panorama del trading gestibile e accessibile, particolarmente per i partecipanti più nuovi o meno esperti.
Limitando la disponibilità di strumenti eccessivamente complessi o ad alto rischio, la NFA assicura che i trader adottino pratiche di trading responsabili. Questa supervisione normativa promuove un ambiente di trading più trasparente e sicuro, incoraggiando una partecipazione sostenibile al mercato.
Limiti di Leva
Uno degli aspetti più notevoli della regolamentazione NFA è l’imposizione di rigidi limiti di leva sul trading Forex al dettaglio. Questi limiti mirano a ridurre il rischio di perdite sostanziali dovute all’elevata leva.
- Coppie di Valute Maggiori: La leva massima è limitata a 1:50.
- Coppie Minori ed Esotiche: La leva massima è limitata a 1:20.
Queste limitazioni sono significativamente più basse rispetto a quelle offerte dai broker in altre giurisdizioni, ma sono cruciali per promuovere pratiche di trading sostenibili e proteggere i trader da perdite catastrofiche.
Vantaggi del Trading con Broker Regolamentati dall’NFA
Il trading con un broker regolamentato dall’NFA offre numerosi vantaggi che contribuiscono a un’esperienza di trading più sicura e trasparente. Questi includono:
- Sicurezza Migliorata: I fondi dei clienti sono detenuti in conti separati, garantendo che rimangano distinti dai fondi operativi del broker e siano protetti in caso di insolvenza.
- Controllo Rigoroso: L’NFA effettua audit regolari e monitora i broker per assicurarsi che rispettino le sue normative, garantendo l’adesione a standard elevati.
- Operazioni Trasparenti: I broker regolamentati dall’NFA sono tenuti a fornire chiare dichiarazioni sulle loro condizioni di trading, commissioni e potenziali rischi, consentendo ai trader di prendere decisioni informate.
- Accesso alla Risoluzione delle Controversie: I trader possono risolvere dispute con i broker attraverso i servizi di arbitrato e mediazione dell’NFA, offrendo un processo di risoluzione equo ed efficiente.
- Esposizione al Rischio Ridotta: Limiti di leva finanziaria e restrizioni sugli strumenti aiutano i trader a gestire i rischi in modo più efficace e a evitare perdite eccessive.
- Fiducia e Credibilità: L’iscrizione all’NFA è un segno di credibilità, offrendo ai trader la sicurezza di trattare con un broker rispettabile e affidabile.
Conclusione
La National Futures Association è un pilastro del panorama regolamentare finanziario degli Stati Uniti, garantendo che il trading Forex si svolga in un ambiente sicuro, trasparente ed equo. Scegliendo broker regolamentati dalla NFA, i trader possono beneficiare di protezioni migliorate, rischi ridotti e accesso a servizi di trading affidabili. Sebbene gli standard rigorosi imposti dalla NFA possano sembrare restrittivi, essi servono in ultima analisi a creare un mercato più stabile e affidabile per tutti i partecipanti.
Come trader, è sempre importante dare priorità alla due diligence, confermare lo stato regolamentare di un broker e comprendere le regole che governano il trading Forex negli USA. Facendo così, puoi intraprendere il tuo percorso di trading con fiducia, sapendo che i tuoi investimenti sono protetti da uno dei quadri normativi più solidi al mondo.
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